назад
12 декабря 2016 20:38 /

ЦБ озаботит брокеров регулярным пересмотром профилей неопытных инвесторов

Источник: www.indiatvnews.com

Отечественные брокеры ежеквартально будут пересматривать квалификацию своих розничных клиентов, если та определялась по остатку капитала на его инвестиционном счете, пишут "Ведомости".

В соответствии с концепцией регулятора, разделение инвесторов на финансовом рынке может производиться как по уровню опыта и знаний, так и по объему средств, которыми он располагается. Обладатели специальных аттестатов, инвестиционного стажа или крупного капитала попадают в категорию профессиональных инвесторов, остальные признаются неквалифицированными. "Неквалы" при этом подразделяются на группы с остатком менее 400 000 рублей и от 400 000 до 1,4 млн рублей.

С середины 2018 года профиль инвестора будет определять уровень доступа к финансовым инструментам. Так, только вторая группа "неквалов" сможет пользоваться брокерским кредитным плечом без сдачи онлайн-экзамена на Московской бирже.

Профессиональный инвестор с опытом от полугода, но и с меньшим чем 1,4 млн рублей остатком, после пересмотра квалификации будет понижен в статусе, объясняют в Банке России. При этом, как заявил первый зампред ЦБ Сергей Швецов, инвесторы, получившие статус квалифицированных до вступления в силу нового регулирования, таковыми и останутся.

Эксперты вспоминают ситуацию с кредитными нотами банка "Траст": финансовая организация по формальным основаниям признавала клиентов квалифицированными, чтобы продать им сложный финансовый инструмент. Регулярный пересмотр квалификации повысит контроль за брокерами, считают они.

вверх