назад
16 августа 2016 17:44 / Москва

Наследственное имущество в англо-американском и российском праве

Наследственное имущество в англо-американском и российском праве

Паничкин В.Б.

В статье анализируются нормы российского и англо-американского права, определяющие понятие и состав наследства. Автор определяет, что в силу иной концепции наследственного имущества в англо-американском праве передаче наследникам подлежат только оставшиеся активы наследодателя после выплаты за счет наследства всех долгов наследодателя и установленных законом платежей.

Ключевые слова: наследственное право, наследование, наследство, наследственное имущество, состав наследства, англо-американское право.

The article analyses the norms of Russian and Anglo-American law determining the concept and contents of inheritance. The author determines that due to the different conception of inheritance property in Anglo-American law only the assets of ancestor remaining after payment of all the debts and obligatory payments can be transferred to heirs.

Key words: inheritance law, inheriting, inheritance, inheritance property, contents of inheritance, Anglo-American law.

Коренное отличие англо-американского наследственного права от романо-германского, в том числе российского, состоит в совершенно иной концепции наследственного имущества (heredi-taments в Англии и probate estate в США). Если в римском праве вообще и российском в частности и прежде, и ныне в состав наследственной массы входит все имущество наследодателя на момент смерти, где бы и в виде чего бы оно ни находилось, определенные имущественные права и обязанности (кроме сугубо личных) <1>, то в США вообще нет понятия наследственной массы, объединяющей активы и пассивы наследодателя, а в состав наследственного имущества включаются лишь активы, причем далеко не все - посредством таких свойственных только общему праву инструментов, как трасты и совладения, состав наследства может быть сведен к нулю, и даже огромное состояние будет распределено вообще безо всякого участия наследственных норм.

--------------------------------

<1> Как писал профессор Ю. Барон, под наследством в обширном смысле разумеют совокупность имущественных прав и обязанностей человека (наследодателя) в минуту его смерти, кроме чисто личных (см.: Барон Ю. Система римского гражданского права. Вып. IV. СПб., 1908. С. 84 - 85).

Такое положение является следствием ряда особенностей англо-американского права. Во-первых, это совершенно иная концепция собственности: другой состав прав, охватывающий иной массив правоотношений, а также расщепление собственности. Во-вторых, это иной принцип наследования - не универсальное правопреемство, а ликвидационный процесс. И в-третьих, как следствие второго - концепция наследственного имущества как самостоятельной юридической личности, которая на первой стадии - полного удовлетворения требований государства и кредиторов - ликвидируется строго в установленном законом порядке, на второй - в соответствии с завещанием и лишь на третьей - при отсутствии завещания, его недействительности или неполноте та часть наследства, которая именуется оставшимся имуществом (residuary estate), - по закону.

Оставшееся имущество - это то, что остается после выплаты за счет наследства всех долгов наследодателя и установленных законом платежей, за исключением того имущества, которое следует остаточной оговорке (residuary clause); "та часть имущества, которая остается после оплаты долгов и остальных видов легатов (legatees) - завещательных распоряжений и считается условно не имеющей долгов за удовлетворением первостепенных долгов особой важности за счет этого имущества" <2>. В российской правовой литературе этот термин переводится и как имущество, свободное от всех обременений <3>.

--------------------------------

<2> 44 South Eastern Reporter (2d) 659, 664 // Gifis S.H. Law Dictionary. 4th ed. Barron's Legal Guides. USA, 2001. P. 436.

<3> Международное частное право. М., 2001. С. 497.

В состав наследства в США может входить лишь собственность, но не обязательственные права. Но само понятие собственности (property) <4> настолько шире римского и включает в себя ряд таких прав, считающихся в романо-германском праве обязательственными, что в итоге состав наследства в США схож с составом наследственных активов в России.

--------------------------------

<4> Адам Смит, а позже Адольф Берли считали, что "собственность - это отношение между человеком и телесной или бестелесной вещью" (Berle A.A. Power Without Property. N.Y., 1960. P. 60). По их словам, это понятие содержит два необходимых атрибута: пассивный (принятие на себя собственником риска действительной стоимости вещи на рынке в каждый данный момент - пассивная собственность) и активный (осуществление им контроля за вещью - активная собственность). Berle A.A. Modern Functions of the Corporate System // Columbia L.R. Vol. 62. 1962, March. P. 445.

"Право собственности можно определить как исключительное право владеть, пользоваться и распоряжаться вещами или правами, имеющими экономическую ценность", - писал Г. Ласк (см. его: Гражданское право США (право торгового оборота) / Пер. с англ. Ю.Э. Милитаревой, В.А. Дозорцева; Под ред. Е.А. Флейшиц. М., 1961. С. 461), т.е. "все права, имеющие имущественное содержание" (см.: Богатых Е.А. Гражданское и торговое право. От древнего римского к современному российскому. Ч. 1. М., 1996. С. 133).

Система прав на имущество в общем праве и поныне несет следы феодализма: само понятие собственности размыто и отождествляется с любым имущественным правом, "объединяет в едином понятии права собственности множество его разновидностей: вещные и обязательственные права; частичные правомочия многих субъектов, распространяющиеся на один и тот же объект права собственности, и т.д." <5>. В результате в англо-американском праве в отличие от римского нет действительной концепции собственности: "основным критерием в спорах о ней является скорее вопрос о том, какая сторона может представить лучший титул, а не о том, какая обладает собственностью в ее развернутом и теоретическом смысле" <6>. В основе такого понимания лежит идея относительности любого имущественного права: все длящиеся правоотношения между сторонами устанавливались в форме ограниченных и свободно отчуждаемых прав собственности <7>. По мнению Е.А. Суханова, субъектам земельной собственности принадлежит не сама земля, а лишь разнообразные по характеру и содержанию юридические титулы на нее (estate), поскольку сама она принадлежит короне. В результате возникают ситуации, когда на один участок по общему праву одновременно два лица имеют неограниченное право собственности, третье имеет на него же ограниченное по времени право собственности, четвертое - будущее право собственности, а пятое - право собственности по справедливости <8>.

--------------------------------

<5> Кикоть В.А. Современные тенденции и противоречия учения о праве собственности в развитых капиталистических странах // Актуальные проблемы современного буржуазного гражданского права. М., 1983. С. 38.

<6> Романов А.К. Правовая система Англии. Учебное пособие. М., 2000. С. 68 - 69; Dyer A. International Recognition of the Trust Concept [www-документ] // Trusts and Trustees: [www-сайт] URL: http:// www.trusts-and-trustees.com/ main.htm (1999 г. 8 марта).

<7> См. подробно: Петрова М.В. Эволюция английского гражданского права: Автореф. дис. ... канд. юр. наук. М., 1983.

<8> См.: Суханов Е.А. К понятию вещного права // Правовые вопросы недвижимости. 2005. N 1. С. 35.

Закономерный результат отсутствия в праве теории обязательства - расщепление собственности и отсутствие четкой грани между правом собственности (особенно на недвижимость) и обязательством, а следовательно, и между субъективным правом и способом его защиты. Имущественные права в общем праве строго привязаны к праву собственности и являются своего рода его разновидностями, что напоминает европейские вещные права. Приведем их перечень по мере убывания правомочий правообладателя.

1. Право, приближенное к абсолютному праву собственности, - ownership, а применительно к земле имеющее специальный термин "свободное держание" - "фригольд" (freehold).

2. Копигольд (copyhold), происходящий из феодального держания с денежными платежами в пользу потомства лендлорда, предоставившего в свое время землю копигольдеру.

3. Имение с безусловным правом владения и собственности (estate in fee simple absolute in posession) - бывший феод, абсолютное и наиболее полное право имения, при котором никакое другое лицо не имеет прав на участок.

4. Земельное имение с ограниченным переходом по наследству (estate entail/in tail, fee conditional) - заповедная урезанная собственность, римского аналога которой нет. Отличается от fee simple лишь особым порядком перехода по наследству: либо только к прямым нисходящим лишь мужского или женского пола, либо к нисходящим от определенного брака.

5. Право залога (pawn, pledge) и срочного держания залогодержателя (simple charges).

6. Аренда недвижимости или дословно - арендное имение (leasehold estate), которое в континентальном праве является институтом обязательственного права, а в англо-американском - разновидностью права собственности.

7. Сервитут (easement, servitude) и почти равнозначное ему так называемое служащее держание (servient tenement, dominant tenement), которые образуют собой incorporeal hereditaments - вещные права, не дающие правомочия владеть недвижимостью, в отличие от corporeal hereditaments - вещных прав, управомочивающих на владение недвижимостью, например права собственности, аренды.

8. Земельное имение в пожизненном владении, пожизненная собственность на землю (life estate), не имеющая аналога в праве России, но близкая существующему в Германии римскому институту узуфрукта.

9. Выжидательная собственность (remainder), сконструированная справедливостью из выжидательного права конечного получателя, который имел право получить недвижимость только по прекращении предшествовавшего на него права, и, в отличие от возвратного права, сам он не был правоустановителем. Это право охраняется презумпцией принадлежности права (presumption of vesting). С этим видом собственности связано возникновение правил против увековечения (rules against perpetuities), по которым недействительны все сделки по установлению вещных прав, срок возникновения которых должен наступить более чем через 21 год после смерти лица или лиц, названных в соответствующей сделке, в частности после смерти последнего лица, к которому перейдет урезанная собственность.

10. Патентное и авторское (copyright) права, не считающиеся в России вещными.

Право США сохранило основные английские черты права собственности: различает реальное и персональное имущество, относит к праву собственности обязательственные требования, патенты и права авторов и изобретателей. Однако оно не восприняло английскую систему землевладения: земельная собственность в США изначально приняла чисто буржуазные юридические формы, сводя все права на нее к estate in fee simple и залогам.

Наследование по обоим основаниям происходит только в отношении пробационного имущества (probate estate), т.е. активов, подлежащих завещанию (testamentary/ estate/ probate assets). Это активы, которыми лицо владело на момент смерти и которые подлежат наследованию и могут являться предметом сбора и распределения исполнителем или личным представителем во благо всех заинтересованных лиц, в число которых входят в первую очередь кредиторы наследодателя, во вторую - выгодоприобретатели (beneficiaries) и лишь в третью - законные наследники (heirs). Поэтому важно отграничить пробационное имущество, на которое могут претендовать эти лица, от непробационного, которое, хотя и находилось в собственности наследодателя, не подлежит наследованию как таковому - его судьба определяется иными нормами и альтернативными способами передачи.

К пробационному относится все имущество, находившееся в единоличной собственности наследодателя, которое он "держал на одно лишь свое имя" (items that were held in the deceased's name alone), а также имущество, которое он "держал" вместе с другими лицами, но однако же в форме, не позволявшей им завладеть долей после его смерти, - в общем владении (tenancy in common), которое в отличие от совместного владения (joint tenancy) не переходит автоматически к пережившему совладельцу <9>.

--------------------------------

<9> Вид владения определяется по способу указания собственников. Если они обозначены как А и Б (A and B) или А и Б как владельцы общего имущества (A and B as tenants-in-common), то налицо общее владение. Если они указаны как А или Б (A or B), А и Б как совладельцы (A and B as joint tenants), А и Б совместно с правом пережития (A and B, jointly with right of survivorship), то имеет место именно совместное владение, выводящее имущество из-под действия наследственного права.

Что касается видов имущества, то в состав пробационного входят следующие находящиеся в едином титуле ("на одном имени") вещи:

1. Реальное имущество (real estate), которым в общем праве, по крайней мере с 1843 г., считался как земельный участок, так и все, что находится под ним до центра Земли, и все, что находится над ним до бесконечности <10> (usque ad centrum et usque ad coelum).

--------------------------------

<10> См.: Гражданское и торговое право капиталистических государств. М., 1966. С. 173 (автор гл. - Р.О. Халфина); Гражданское и торговое право капиталистических стран. М., 1980. С. 132 (автор гл. - М.И. Кулагин).

2. Наличные деньги (cash).

3. Ценные бумаги (securities): акции и облигации.

4. Банковские счета (bank accounts).

5. Произведения искусства (works of arts).

6. Доли в бизнесе (shares in business), в частности в товариществе (partnership), в обществе с ограниченной ответственностью (limited liability company) (если только она не находится в совладении или трасте).

7. Права на материальное возмещение по имущественным искам в суде (lawsuits), заявленным при жизни наследодателя (и только по ним) <11>. Если наследодатель при жизни предъявил в суд иск, который подлежит рассмотрению и после его смерти (прежде всего это касается исков о возмещении вреда и сингулярных исков против гражданских деликтов (torts), которыми восстанавливается фактическое владение и право собственности), исполнитель или управляющий вправе продолжить процесс - полученные средства станут частью пробационного имущества <12>. (В отличие от них взысканное судом по предъявленному исполнителем или управляющим иску о возмещении вреда, вызванного смертью наследодателя от неправомерных действий, не входит в пробационное имущество <13>.)

--------------------------------

<11> Хотя "согласно общему праву требования о возмещении вреда погашаются в случае смерти потерпевшего или делинквента", "в одних штатах это правило отменено, в других - смягчено его применение" (см.: Гражданское и торговое право капиталистических государств. М., 1966. С. 444 (автор гл. - К.К. Яичков)).

<12> Надо сказать, по § 262 Свода английского гражданского права "Иски управляющего наследством" "поскольку из выражений, употребленных сторонами, или из характера сделки не вытекает иного намерения, право требовать исполнения переходит к представителю умершего кредитора. Иное намерение предполагается в случае обязательства, связанного с личным доверием между сторонами" (см.: Свод английского гражданского права. М., 1940. С. 93).

<13> Bove A.A. The Complete Book of Wills, Estates And Trusts. 3rd ed. N.Y.: Owl Book, Henry Holt&Co, 2005. P. 20 - 21.

Право США, не зная общих деликтов, признает замкнутый круг сингулярных, подобных английским по составу и наименованию, который постепенно расширяет за счет создания новых torts <14>. В состав probate estate включается исполнение по девяти таким искам: из нарушения фактического владения (trespass), из лишения владения (disposession), из удержания (detinue), из присвоения (о возврате) (conversion), из частной и публичной зловредности (nuisance), против клеветы в отношении правового титула (slander of title), из нарушения исключительных прав (infringement of monopoly rights), из небрежности (negligence), из нарушения пользования (disturbance).

--------------------------------

<14> См.: Гражданское и торговое право капиталистических государств. М., 1966. С. 443 (автор главы - К.К. Яичков). Как отмечала Р.О. Халфина, "система исков, охраняющих право собственности в английском гражданском праве, сложилась в основном из исков, возникших в Средние века в уголовном праве. Это отражается и на множественности исков, и на том, что отсутствуют общие установившиеся формы охраны права собственности" (см.: Там же. С. 182).

8. Полисы страхования жизни (life insurance policies). Если наследодатель застраховал свою жизнь, не указав выгодоприобретателя, страховая сумма выплачивается в состав наследства. Если же он владел полисом, которым застрахована жизнь другого лица (в российском праве он считался бы выгодоприобретателем, причем подобное страхование возможно лишь с согласия застрахованного), то в состав пробационного имущества поступает полис как таковой, поскольку застрахованный человек жив.

9. Предсмертные подарки (gifts made just before death). Они могут быть истребованы у одаренных в случае, если пробационного имущества недостаточно для удовлетворения требований кредиторов наследодателя, что напоминает норму п. 3 ст. 578 ГК РФ об отмене судом дарения, совершенного в пределах шести месяцев до банкротства дарителя.

10. Иное персональное имущество (personal chattels), весьма напоминающее такую категорию советского наследственного права, как предметы обычной домашней обстановки и обихода (ст. 421 ГК РСФСР 1922 г., ст. 533 ГК РСФСР 1964 г.). Так, из personal chattels в наследственно-правовом смысле исключена движимость, используемая в предпринимательских целях.

 

вверх